對(duì)于清朝的平民來(lái)說(shuō),帝國(guó)最突出的代理人不是皇帝任命的官員,而是衙門(mén)縣的辦事員(書(shū)吏與差役)。然而,迄今為止,我們對(duì)這些極為重要的人物所知甚少。作者從四川巴縣豐富的檔案資料中,帶我們走進(jìn)縣衙,從實(shí)際執(zhí)行者的角度,第一次詳細(xì)地審視地方行政實(shí)踐。本書(shū)關(guān)注的問(wèn)題主要有:縣里的書(shū)吏與差役是誰(shuí)?他們是如何被招募和組織?紀(jì)律和獎(jiǎng)勵(lì)有哪些?在衙門(mén)工作的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是什么?他們又是如何看待自己的,以及如何使自己在清政府中的角色合法化的?他們的利益和做法對(duì)帝國(guó)政府有什么影響?
白德瑞(Bradly W. Reed),弗吉尼亞大學(xué)歷史系教授,加利福尼亞大學(xué)洛杉磯校區(qū)(UCLA)歷史學(xué)博士,師從黃宗智教授。主要研究方向?yàn)槊髑逡詠?lái)的社會(huì)史、法律史。著有《爪牙:清代縣衙的書(shū)吏與差役》。
第一章 非法的“官僚”們
第一節(jié) 學(xué)界以往的研究
第二節(jié) 19世紀(jì)的巴縣
第二章 書(shū)吏
第一節(jié) 內(nèi)部組織情況
第二節(jié) 人員類(lèi)型
第三節(jié) 人數(shù)
第四節(jié) 出身背景與家庭經(jīng)濟(jì)狀況
第五節(jié) 房規(guī)
第六節(jié) 非法行為的正當(dāng)化
第三章 家人、朋黨和派系
第一節(jié) 親族關(guān)系
第二節(jié) 庇護(hù)人、派系與朋黨
第三節(jié) 工房
第四節(jié) 結(jié)論
第四章 差役
第一節(jié) 內(nèi)部組織與人員管理
第二節(jié) 服役期限、內(nèi)部晉升與糾紛解決
第三節(jié) “瞞上”
第四節(jié) “豈盡無(wú)良?”
第五節(jié) 品行端正的公人與道德敗壞的差役
第五章 不當(dāng)?shù)穆?lián)盟與知縣的手下
第一節(jié) 責(zé)任關(guān)系網(wǎng)
第二節(jié) 重思“爪牙”
第三節(jié) 社會(huì)基層的朋友們
第六章 司法的經(jīng)濟(jì)因素
第一節(jié) 案費(fèi)與收入
第二節(jié) 焦點(diǎn):圍繞案件管轄分工與案費(fèi)分配而發(fā)生的爭(zhēng)執(zhí)
第三節(jié) 控制與權(quán)威
第四節(jié) 余論
第七章 不可或缺之人的正當(dāng)性
第一節(jié) 非正式的正當(dāng)性
第二節(jié) 地方衙門(mén)吏役的“腐敗”
第三節(jié) 權(quán)力網(wǎng)絡(luò)
附錄
參考文獻(xiàn)
中文版序
如同我在本書(shū)英文版自序中所言,我對(duì)此一主題進(jìn)行研究的學(xué)術(shù)意圖之一,乃是嘗試超越那種將清代縣衙吏役描述為皆腐敗不堪和自私自利的模式化表達(dá)。與刑罰殘忍和州縣官所作的裁判具有不可預(yù)測(cè)性這兩種表達(dá)一道,上述這種清代衙門(mén)吏役皆是貪腐之輩的刻板印象,長(zhǎng)期以來(lái)也被用以支持如下預(yù)設(shè),那就是認(rèn)為清代普通百姓竭力避免與縣衙公堂發(fā)生任何接觸。不過(guò),黃宗智在他20世紀(jì)80年代后期以來(lái)所做的研究中已經(jīng)揭示,實(shí)際上有相當(dāng)數(shù)量的清代普通百姓前往縣衙打官司。如果清代的書(shū)吏和差役們真的像通常說(shuō)的那樣皆極為貪腐,那么普通人如何可能前往縣衙打官司?如果縣衙這一帝國(guó)官僚機(jī)構(gòu)的最低層級(jí)被貪得無(wú)厭的吏役所充斥,那么整個(gè)清帝國(guó)的眾多縣級(jí)政府何以實(shí)現(xiàn)持續(xù)性運(yùn)轉(zhuǎn)?此外,上述這一切,又能對(duì)我們理解清朝統(tǒng)治的基本特征提供何種啟發(fā)?
起初正是帶著諸如此類(lèi)的疑問(wèn),我開(kāi)始了對(duì)清代巴縣檔案的探索。這批檔案目前被保存在位于成都的四川省檔案館。經(jīng)過(guò)對(duì)巴縣檔案中相關(guān)資料長(zhǎng)達(dá)18個(gè)月的研究,我開(kāi)始建構(gòu)出一幅與人們先前的設(shè)想相當(dāng)不同的歷史圖景。我的發(fā)現(xiàn)(而且我至今仍相信這是本書(shū)最主要的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn))是,在那些支配著清代縣級(jí)政府行政的成文法規(guī)的一旁,還存在著另一種因正式制度無(wú)力滿足地方政府運(yùn)作之實(shí)際需求而產(chǎn)生的非正式制度。由于這種非正式制度存在于正式法律的界限之外,在定義層面上它就是“非法”的,因而也是腐敗的。不過(guò),就算它是一種腐敗,它也是一旦消失就會(huì)令清代地方政府無(wú)法運(yùn)轉(zhuǎn)的一種腐敗形式。
若干曾閱讀過(guò)本書(shū)英文版的中國(guó)讀者向我表示,我對(duì)清代衙門(mén)吏役過(guò)于友好了。前述那些中國(guó)讀者認(rèn)為,由于沒(méi)有充分關(guān)注書(shū)吏和(尤其是)差役擾害地方民眾的各種方式,我實(shí)際上忽視了普通百姓在清朝統(tǒng)治下所遭受的諸般苦楚。我對(duì)這種批評(píng)的回答可分為如下兩方面:我并不否認(rèn)某些清代衙門(mén)吏役存在濫用手中權(quán)力的腐敗行為。實(shí)際上,我的看法是,正是許多清代縣衙運(yùn)作方式的上述非正式性特點(diǎn),通過(guò)將縣衙的日常運(yùn)作置于按照成文法律規(guī)定開(kāi)展行政實(shí)踐的各種界限之外,使得這類(lèi)腐敗行為成為可能。不過(guò),我同時(shí)也認(rèn)為,清代吏役的行政實(shí)踐盡管是非正式的,但仍然是制度化和為規(guī)則所驅(qū)動(dòng)的。我進(jìn)而主張,清代縣衙當(dāng)中那些非正式實(shí)踐的這種規(guī)則驅(qū)動(dòng)型特征,在某種程度上起到了約束腐敗的作用。正如我在本書(shū)中所展示的,由于一些吏役違反清代巴縣衙門(mén)各種內(nèi)部規(guī)矩(房規(guī)、班規(guī))之舉威脅到其他衙門(mén)雇員的生計(jì)和安全,吏役們極為關(guān)注此類(lèi)內(nèi)部規(guī)則的落實(shí)。當(dāng)此類(lèi)內(nèi)部規(guī)則的遵循受到威脅時(shí),由此導(dǎo)致的那些沖突經(jīng)常會(huì)被提交給知縣裁決,正如其他形式的訴訟被呈請(qǐng)知縣處置那樣。這就導(dǎo)致清代地方行政的正式領(lǐng)域和非正式領(lǐng)域被關(guān)聯(lián)在同一個(gè)制度當(dāng)中。
自從本書(shū)英文版于2000年出版以來(lái),有關(guān)此主題的新研究尚不多見(jiàn)。不過(guò)在過(guò)去幾年中,不少更為年輕的中國(guó)學(xué)者,開(kāi)始從巴縣檔案中爬梳清代地方行政所展示的理論面向與實(shí)踐面向。我希望本書(shū)中譯本的出版將有助于他們的學(xué)術(shù)探索。
最后,我要感謝本書(shū)的兩位譯者尤陳俊和賴駿楠,他們?yōu)楸緯?shū)的中譯耗費(fèi)了大量的心力。我也要表達(dá)對(duì)廣西師范大學(xué)出版社及該社編輯劉隆進(jìn)的感激之情,正是他們使得本書(shū)中譯本的出版成為可能。
白德瑞
選自《爪牙:清代縣衙的書(shū)吏與差役》
廣西師范大學(xué)出版社 2021年7月
《爪牙:清代縣衙的書(shū)吏與差役》一書(shū)以巴縣檔案為基本史料,通過(guò)辨析史料提供的豐富信息,挑戰(zhàn)了人們對(duì)衙門(mén)吏役的刻板印象。此書(shū)的一個(gè)耀眼亮點(diǎn),是以“慣例”為分析工具,考察巴縣衙門(mén)書(shū)吏和差役的人員構(gòu)成,評(píng)估他們的人數(shù)與行為,推翻了以往那些印象式的夸張描述。特別是,基于廉潔奉公的高調(diào)職業(yè)倫理及維護(hù)這一倫理準(zhǔn)則的律例規(guī)定,書(shū)吏和差役的定額薪資極低甚至一度被克扣殆盡,辦公經(jīng)費(fèi)更是嚴(yán)重短缺,從而產(chǎn)生了名目繁多的規(guī)費(fèi)。在清人看來(lái),如果“規(guī)費(fèi)”之外一錢(qián)不要,那么就不能算腐敗。此書(shū)作者認(rèn)為,吏役并非如人們想象的那么腐敗。律例對(duì)吏役的規(guī)制極為粗略,其所留下的空白,往往由“慣例”來(lái)填補(bǔ)。關(guān)于書(shū)吏和差役的利益分配、內(nèi)部晉升諸問(wèn)題,便是由慣例和合約來(lái)調(diào)整的。這一亮點(diǎn)的啟示意義在于,若要理解清代中國(guó)的官場(chǎng)運(yùn)作與民間秩序,則必須關(guān)注慣例。此書(shū)對(duì)吏役之“家族、朋黨和派系”的分析,對(duì)“權(quán)力網(wǎng)絡(luò)”概念的運(yùn)用,亦有學(xué)術(shù)啟發(fā)意義。
——徐忠明(中山大學(xué)法學(xué)院教授)
雖然中國(guó)學(xué)者自瞿同祖、繆全吉諸先生以來(lái)對(duì)明清時(shí)期的胥吏有一些開(kāi)創(chuàng)性的研究,但《爪牙:清代縣衙的書(shū)吏與差役》一書(shū)利用清代中晚期巴縣檔案為主要材料所做相同主題的研究,將這一群體置于具體的地方情境和日常行政運(yùn)作的實(shí)況之中,使我們對(duì)其的認(rèn)識(shí)更為深入。隨著近年來(lái)清代縣級(jí)檔案的整理出版和各地大量地方文書(shū)的搜集與利用,對(duì)這一群體的認(rèn)識(shí)將會(huì)更為豐滿、多樣和細(xì)致。因此,此書(shū)無(wú)論在具體分析還是在理論討論上,都起到了承上啟下的作用。
——趙世瑜(北京大學(xué)歷史系教授)
“國(guó)家設(shè)官,以為民也。故凡官與民親則治,與胥隸親則否”(光緒《澎湖廳志稿》卷3“職官”),清官與好官必定要“嚴(yán)打”胥吏嗎?針對(duì)這類(lèi)指責(zé)書(shū)吏與差役的傳統(tǒng)中國(guó)主流政治論述,《爪牙:清代縣衙的書(shū)吏與差役》一書(shū)運(yùn)用詳實(shí)的巴縣檔案,矯正了我們習(xí)見(jiàn)常聞的慣性思維,并就胥吏如何作為清代政治系統(tǒng)有效運(yùn)作的重要“非正式制度”,借助邁克爾?曼(Michael Mann)的歷史社會(huì)學(xué)理論視野,進(jìn)行了極有學(xué)術(shù)意義的對(duì)話與發(fā)展。
——邱澎生(上海交通大學(xué)歷史系特聘教授)
《爪牙:清代縣衙的書(shū)吏與差役》一書(shū)是西方學(xué)者研究中國(guó)史的典范之作,自其出版以來(lái),一直廣為學(xué)界稱譽(yù)。該書(shū)著眼于清代地方治理的制度結(jié)構(gòu)與社會(huì)生態(tài),生動(dòng)且精準(zhǔn)地描述了政府強(qiáng)權(quán)與社群自治的互動(dòng)、交融乃至相互依賴,兼具實(shí)證厚度與理論深度。此外,在對(duì)縣級(jí)檔案的運(yùn)用上,該書(shū)也是先驅(qū)者之一,引領(lǐng)了重大的方法論變革。如今它的中譯版面世,對(duì)于國(guó)內(nèi)學(xué)者來(lái)說(shuō),是又一次了解、剖析、學(xué)習(xí)“他山之石”的良機(jī)。
——張?zhí)┨K(耶魯大學(xué)法學(xué)院教授)
長(zhǎng)期以來(lái),幾乎所有研究清代地方政府的學(xué)術(shù)著作,皆漫畫(huà)式地將衙門(mén)吏役普遍描述為貪腐成性、一心只為追求自身私利之輩,認(rèn)為這些“為官之爪牙”的小人物在侵蝕著帝國(guó)統(tǒng)治的根基。本書(shū)利用清代巴縣檔案中的豐富素材,向我們展示了與上述刻板形象大為不同的另一幅歷史圖景。清代縣衙的書(shū)吏與差役創(chuàng)制出了并奉行著一些非常精細(xì)的慣例、規(guī)矩與程序,但這些事實(shí)上發(fā)揮著行政法律制度之功用的慣例、規(guī)則與程序,卻不被清代的正式法律所承認(rèn),其中一些做法甚至歷來(lái)被朝廷視為非法并下令禁止。不過(guò)即便如此,上述這些慣例、規(guī)矩與程序仍具有一定的合理性,實(shí)際上在彌補(bǔ)著由于缺乏正式規(guī)則所造成的空隙。
本書(shū)超越那些將衙門(mén)吏役簡(jiǎn)單視為反面人物的刻板印象描述,它不僅在瞿同祖等前輩們所做的先行研究之基礎(chǔ)上做出了創(chuàng)新性的學(xué)術(shù)推進(jìn),而且揭示了迥異于馬克斯?韋伯所描畫(huà)的現(xiàn)代西方理性化官僚行政的另一種行政行為模式。
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