導(dǎo) 論
一 研究背景與問(wèn)題意識(shí)
作為一個(gè)以農(nóng)耕文明為底色和歷史的大國(guó)，任何人都無(wú)法質(zhì)疑農(nóng)村建設(shè)的重要性。新世紀(jì)，中國(guó)的農(nóng)村建設(shè)迎來(lái)前所未有的契機(jī)。2002年稅費(fèi)改革以后，黨和國(guó)家對(duì)“三農(nóng)”問(wèn)題空前重視，對(duì)工農(nóng)、城鄉(xiāng)關(guān)系也作出了新的重要判斷。2003年中央召開(kāi)農(nóng)村工作會(huì)議，胡錦濤總書(shū)記發(fā)表重要講話，提出全面建設(shè)小康社會(huì)最艱巨最繁重的任務(wù)在農(nóng)村，因此要把解決好“三農(nóng)”問(wèn)題作為全黨工作的重中之重。溫家寶總理也指出：“全面小康大目標(biāo)提出非常重要，但難點(diǎn)重點(diǎn)都在農(nóng)村?！?004年，在黨的十六屆四中全會(huì)上，胡錦濤總書(shū)記在進(jìn)行國(guó)際經(jīng)驗(yàn)比較的基礎(chǔ)上指出：“綜觀一些工業(yè)化國(guó)家發(fā)展的歷程，在工業(yè)化初始階段，農(nóng)業(yè)支持工業(yè)、為工業(yè)提供積累是帶有普遍性的趨向；但在工業(yè)化達(dá)到相當(dāng)程度以后，工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)、城市支持農(nóng)村，實(shí)現(xiàn)工業(yè)與農(nóng)業(yè)、城市與農(nóng)村協(xié)調(diào)發(fā)展，也是帶有普遍性的趨向?！被谶@種對(duì)“三農(nóng)”問(wèn)題的空前重視以及對(duì)工農(nóng)、城鄉(xiāng)關(guān)系的重要判斷，2003年之后，國(guó)家陸續(xù)出臺(tái)了一系列強(qiáng)農(nóng)惠農(nóng)政策，開(kāi)啟了以工促農(nóng)、以城帶鄉(xiāng)的全新時(shí)代。在諸多名目的強(qiáng)農(nóng)惠農(nóng)政策中，2005年底出臺(tái)的新農(nóng)村建設(shè)可能是最為重要的一個(gè)。在一些學(xué)者看來(lái)，新農(nóng)村建設(shè)不僅是國(guó)家送給農(nóng)民的一份“大禮包”，更加包含了國(guó)家在全球化和風(fēng)險(xiǎn)積聚時(shí)代企圖通過(guò)做實(shí)農(nóng)村以獲得可靠回旋空間的戰(zhàn)略智慧。
賀雪峰認(rèn)為：“中央提出社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)戰(zhàn)略，具有重大的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義，有可能為中國(guó)現(xiàn)代化提供一條嶄新的道路，至少可以為中國(guó)現(xiàn)代化提供一個(gè)穩(wěn)固的農(nóng)村基礎(chǔ)?！睖罔F軍認(rèn)為，社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)具有兩個(gè)大方面的戰(zhàn)略意義，一是促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向健康穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展，二是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)，緩解“鄉(xiāng)村可治理性”危機(jī)。有人估計(jì)，“從2006年新農(nóng)村建設(shè)增加投資以來(lái)到2012年，總的增加的農(nóng)村各種投資6萬(wàn)億”。這種大手筆的投資可謂舉世罕有，空前絕后。
由于中國(guó)農(nóng)村的巨大體量，農(nóng)村建設(shè)具有史詩(shī)般的級(jí)別。中國(guó)的新農(nóng)村建設(shè)意義非凡，記錄、整理和理解這一正在不斷發(fā)生的進(jìn)程也就成為知識(shí)界一項(xiàng)不可回避的任務(wù)。如何記錄、整理和理解中國(guó)的新農(nóng)村建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，研究者似乎必須克服兩方面的困境： 一方面，在描述上如何實(shí)現(xiàn)從宏觀到微觀、從一般到具體的跨越；另一方面，在分析上如何實(shí)現(xiàn)在綜合性內(nèi)涵中獲得理論上的聚焦和提煉。對(duì)于第一個(gè)困境，本書(shū)采用一般的“以小見(jiàn)大”的方法，即通過(guò)解讀和透視一個(gè)地方性的經(jīng)驗(yàn)來(lái)獲得對(duì)整體的具體化理解。對(duì)于第二個(gè)困境，筆者采用了政策執(zhí)行的觀察視角，即把新農(nóng)村建設(shè)理解為一種政策的層層落實(shí)和執(zhí)行過(guò)程。非常幸運(yùn)的是，筆者所在團(tuán)隊(duì)有幸結(jié)識(shí)了X區(qū)的地方官員朋友，可以近距離、歷時(shí)性地觀察該區(qū)域新農(nóng)村建設(shè)的執(zhí)行過(guò)程。
二 關(guān)于政策執(zhí)行的相關(guān)研究
一旦將惠農(nóng)政策的落實(shí)和執(zhí)行情況上升為一種政策執(zhí)行問(wèn)題，那么回顧國(guó)內(nèi)外有關(guān)政策執(zhí)行的研究文獻(xiàn)就顯然是必要的。但是由于政策執(zhí)行的文獻(xiàn)浩如煙海，有關(guān)中國(guó)政策執(zhí)行的文獻(xiàn)更是分散難以集中，所以這里的文獻(xiàn)回顧只能算作一種服務(wù)研究目的的粗淺嘗試。
國(guó)外的政策執(zhí)行研究
公共政策可以理解為“政府所作為和不作為的所有內(nèi)容”。從完整的政策鏈條來(lái)看，政策過(guò)程可以區(qū)分為問(wèn)題識(shí)別、議程設(shè)置、政策制定、政策合法化、政策執(zhí)行以及政策評(píng)估。對(duì)公共政策而言，政策執(zhí)行是一種政策目標(biāo)的具體化和實(shí)現(xiàn)過(guò)程，具有極其重要的意義。但是長(zhǎng)期以來(lái)，政策執(zhí)行是政策形成與政策結(jié)果之間被忽視的“黑匣子”，政策執(zhí)行研究一直到二十世紀(jì)七十年代才集中地受到學(xué)者的關(guān)注，政策執(zhí)行也因?yàn)殚L(zhǎng)期被忽視而被學(xué)者稱為“缺失的環(huán)節(jié)”。1973年，普雷斯曼和威爾達(dá)夫斯基合寫(xiě)一本重要的著作《執(zhí)行》，將政策執(zhí)行研究提升為政策學(xué)研究的熱門(mén)領(lǐng)域。
自此之后，政策執(zhí)行研究吸引了大量學(xué)者的注意，相關(guān)研究文獻(xiàn)如雨后春筍般涌現(xiàn)。西方的政策執(zhí)行在研究取向上存在兩種比較突出的研究理路或理論范式，即自上而下法和自下而上法。自上而下法的支持者認(rèn)為政策執(zhí)行主要關(guān)注的是“政策執(zhí)行官員和目標(biāo)群體的行為在多大程度上體現(xiàn)在一個(gè)權(quán)威決定中的政策目標(biāo)相一致”。
薩巴蒂爾提出一種比較成熟的自上而下的政策執(zhí)行模型，認(rèn)為政策執(zhí)行受到問(wèn)題的可控性、構(gòu)建執(zhí)行的法律框架能力和影響執(zhí)行的非法律性變量等三組因素的影響。與自上而下法相比，自下而上法的支持者認(rèn)為，政策執(zhí)行過(guò)程更應(yīng)該理解那些涉及微觀層面執(zhí)行過(guò)程的參與者的目標(biāo)、戰(zhàn)略、活動(dòng)以及相互關(guān)系。持自下而上法態(tài)度的學(xué)者普遍認(rèn)為，“政策不是高層領(lǐng)導(dǎo)的決議， 而是最底層官員的行動(dòng)，這些行動(dòng)有時(shí)與正式頒布的政策相符，有時(shí)則背道而馳。”自上而下法的缺點(diǎn)是過(guò)于關(guān)注法令或制度，將政策執(zhí)行過(guò)程僅僅視為一種純粹的行政過(guò)程，忽視政策執(zhí)行過(guò)程的政治內(nèi)容。對(duì)自下而上法的批評(píng)意見(jiàn)則認(rèn)為，自下而上的政策執(zhí)行模型忽視了制度的合法性來(lái)源，以及對(duì)地方自治的過(guò)分強(qiáng)調(diào)，實(shí)際上地方和基層官僚只能在中央政府設(shè)置的制度框架下行動(dòng)。
鑒于自上而下法過(guò)于宏觀形式化的弊端，以及自下而上法容易陷入微觀碎片化的困境，越來(lái)越多西方學(xué)者開(kāi)始發(fā)掘能夠綜合兩方面因素的政策執(zhí)行理論，其中一種方向是構(gòu)建介于宏觀和微觀之間的政策執(zhí)行的中層理論，另一種方向試圖將政策類型與政策執(zhí)行聯(lián)系起來(lái)研究，從而達(dá)到調(diào)和自上而下法和自下而上法之間的理論張力的目的。在中層理論建構(gòu)方向上的努力產(chǎn)生了一系列研究成果，包括政策執(zhí)行的組織模型、政策網(wǎng)絡(luò)理論、倡議聯(lián)盟理論、政府內(nèi)政策執(zhí)行的溝通模型，等等。
將政策類型和政策執(zhí)行聯(lián)系起來(lái)的研究試圖說(shuō)明政策的不同類型對(duì)政策執(zhí)行產(chǎn)生的重大影響。里普利和富蘭克林在洛伊的政策分類基礎(chǔ)上，將公共政策區(qū)分為分配型政策、競(jìng)爭(zhēng)性規(guī)則政策、保護(hù)性規(guī)制政策和再分配性政策，里普利和富蘭克林認(rèn)為，規(guī)制政策很難維持其執(zhí)行的穩(wěn)定性和日?；瑫r(shí)執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的沖突和爭(zhēng)論比分配政策更嚴(yán)重，再分配政策執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的沖突和爭(zhēng)論，比分配政策和競(jìng)爭(zhēng)性規(guī)制政策更嚴(yán)重。馬特蘭德的模糊沖突模型綜合分析了自上而下法和自下而上法的偏頗之處，并根據(jù)政策特性的清晰性程度和利益的沖突性程度，將政策執(zhí)行區(qū)分為四種類型，即行政性執(zhí)行、政治性執(zhí)行、試驗(yàn)性執(zhí)行和象征性執(zhí)行。由此分類，馬特蘭德得出結(jié)論，“當(dāng)政策明確、沖突較低時(shí)，基于公共行政實(shí)踐的傳統(tǒng)的自上而下模型提供了對(duì)這種政策執(zhí)行過(guò)程的精確描述”，“當(dāng)政策模糊、沖突程度較低時(shí)，自下而上模型則提供了對(duì)這種執(zhí)行過(guò)程的清晰描述”，而“當(dāng)存在一項(xiàng)具有實(shí)質(zhì)性沖突的模糊政策時(shí)，兩個(gè)模糊都有些相關(guān)性”。
中國(guó)的政策執(zhí)行研究
二十世紀(jì)八十年代之后，國(guó)內(nèi)外學(xué)者開(kāi)始關(guān)注中國(guó)公共政策執(zhí)行的基本經(jīng)驗(yàn)，相關(guān)冠以政策執(zhí)行的研究文獻(xiàn)大量涌現(xiàn)，遍及行政學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科的學(xué)者投入了相當(dāng)?shù)年P(guān)注度。從總體上看，國(guó)內(nèi)外關(guān)于中國(guó)公共政策執(zhí)行的研究集中體現(xiàn)在對(duì)三大問(wèn)題的關(guān)注上，一是運(yùn)用什么樣的理論框架去概括和分析中國(guó)的政策執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)，二是如何理解中國(guó)公共政策執(zhí)行的分異現(xiàn)象，三是中國(guó)公共政策執(zhí)行的執(zhí)行偏差及其原因。
第一類研究試圖提供理解中國(guó)公共政策執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)的理論分析框架。依據(jù)理論模型建構(gòu)的不同取向，有關(guān)中國(guó)公共政策執(zhí)行的理論模型又可以區(qū)分為抽象性理論模型和具體化理論模型，前者意在抓住政策執(zhí)行的“神”，后者則試圖提供更加具體的觀察視野。在抽象性理論模型中，政治動(dòng)員模型和博弈模型最為著名。許多學(xué)者都不約而同地注意到傳統(tǒng)的理性官僚制模型似乎很難準(zhǔn)確地描述中國(guó)的政策執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)。鑒于改革之前三十年中國(guó)政治密布、政治運(yùn)動(dòng)的非常態(tài)實(shí)踐，有學(xué)者認(rèn)為政治動(dòng)員模型相比官僚制模型更加適應(yīng)于對(duì)中國(guó)政策執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)的理解。政治動(dòng)員模型的特質(zhì)是政策執(zhí)行過(guò)程并不是按照循規(guī)蹈矩的官僚行政來(lái)完成，而是通過(guò)大量的動(dòng)員政治來(lái)實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)，比如意識(shí)形態(tài)宣傳和對(duì)群眾的大規(guī)模發(fā)動(dòng)。
現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)還表明，政治動(dòng)員模型不僅適用于描述前三十年的中國(guó)政策執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)，而且在一定程度上也適合于現(xiàn)階段的中國(guó)。比如許多學(xué)者注意到，中國(guó)雖然告別了政治運(yùn)動(dòng)時(shí)代，但仍然使用“運(yùn)動(dòng)式”的執(zhí)行手段來(lái)推動(dòng)政府意圖的落實(shí)，這種“運(yùn)動(dòng)式”的執(zhí)行體現(xiàn)了轉(zhuǎn)型期政府常態(tài)執(zhí)行能力相對(duì)不足的現(xiàn)狀。
政策執(zhí)行的博弈模型試圖抓住政策執(zhí)行過(guò)程中不同主體之間的利益博弈的本質(zhì)。改革之后，中國(guó)政府層級(jí)之間、橫向機(jī)構(gòu)之間發(fā)生分化，地方政府和部門(mén)機(jī)構(gòu)成為利益主體，造成中央政府在一些政策的執(zhí)行中失去對(duì)地方政府和部門(mén)的牢固控制，轉(zhuǎn)而只能在與地方政府和相關(guān)部門(mén)的博弈中推動(dòng)政策的執(zhí)行，政策執(zhí)行的不確定性顯著增加。比如有學(xué)者指出，在中國(guó)公共政策執(zhí)行過(guò)程中，地方政府之間形成了縱向的上級(jí)政府與下級(jí)政府之間的利益博弈關(guān)系和橫向的各同級(jí)政府之間的利益博弈關(guān)系?？v向地方政府之間的利益博弈主要指向財(cái)權(quán)和政治利益的交換，橫向政府之間的利益博弈主要是為了吸引實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所需的生產(chǎn)要素。
與抽象性模型相對(duì)，也有學(xué)者試圖開(kāi)發(fā)理解中國(guó)公共政策執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)的具體模型。賀東航與孔繁斌認(rèn)為，為了防止政策執(zhí)行限于“碎片化”困境，中國(guó)公共政策執(zhí)行過(guò)程體現(xiàn)為中國(guó)特色制度的高位推動(dòng)，通過(guò)層級(jí)性治理和多屬性治理，采用協(xié)調(diào)、信任、合作、整合、資源交換和信息交流等相關(guān)手段來(lái)解決公共政策在央地之間、部門(mén)之間的貫徹與落實(shí)的問(wèn)題。龔洪波則將政策執(zhí)行分解為“執(zhí)行結(jié)構(gòu)政策執(zhí)行執(zhí)行結(jié)果”三個(gè)層次，認(rèn)為政策執(zhí)行結(jié)構(gòu)作為自變量、政策執(zhí)行過(guò)程作為中間變量、政策執(zhí)行結(jié)果作為因變量，三者的結(jié)合是理解中國(guó)公共政策執(zhí)行的有效理論框架。
第二類研究關(guān)注的是中國(guó)公共政策執(zhí)行中的分異現(xiàn)象。有關(guān)政策執(zhí)行的分異現(xiàn)象的研究主要關(guān)注的是政策執(zhí)行的差異性及其形成邏輯，在這里，政策執(zhí)行的分異并不等于政策執(zhí)行的失敗或扭曲，而是關(guān)注不同政策在執(zhí)行中的差異性命運(yùn)，以及同一類政策在不同地區(qū)的差異性執(zhí)行。對(duì)于不同政策在執(zhí)行中的差異性命運(yùn)，最為著名的研究由歐博文和李連江完成。歐博文和李連江通過(guò)對(duì)中國(guó)農(nóng)村公共政策的觀察，發(fā)現(xiàn)了一種地方干部選擇性執(zhí)行政策的現(xiàn)象。由于群眾運(yùn)動(dòng)的平息、下管一級(jí)的干部任命制和強(qiáng)調(diào)指標(biāo)化管理的干部責(zé)任制的推廣，地方干部越來(lái)越唯上級(jí)意志是從，政策的實(shí)施也越來(lái)越依賴于指標(biāo)的設(shè)計(jì)和貫徹執(zhí)行。頂頭上司權(quán)威的加強(qiáng)和指標(biāo)化管理的普及造成了地方干部在執(zhí)行指標(biāo)易于衡量但不受村民歡迎的政策更加賣(mài)力，而抵制那些受村民歡迎卻不容易被轉(zhuǎn)化為約束性指標(biāo)的政策。
對(duì)于這個(gè)問(wèn)題的理解還有另外一種思路，這種思路也將不同政策遭遇的不同際遇放在中國(guó)政府的層級(jí)關(guān)系中去理解，但解釋的關(guān)鍵點(diǎn)并不在于制度變遷，而是在于政策性質(zhì)的差異性。比如魏姝就借用了洛伊的政策分類框架來(lái)解釋中國(guó)的政策執(zhí)行偏差問(wèn)題，得出的結(jié)論包括： 分配政策的執(zhí)行偏差往往是由政策本身的因素造成的；構(gòu)成性政策執(zhí)行的關(guān)鍵在于不同執(zhí)行機(jī)構(gòu)之間的溝通和協(xié)調(diào)；規(guī)制政策執(zhí)行難度大，影響其有效執(zhí)行的關(guān)鍵因素，一是規(guī)制對(duì)象的特點(diǎn)，二是能否有效控制規(guī)制者與被規(guī)制者之間建立在權(quán)錢(qián)交易基礎(chǔ)上的合謀；再分配政策執(zhí)行過(guò)程中地方政府、生產(chǎn)商和公眾等利害相關(guān)者會(huì)圍繞其所蘊(yùn)含的巨大利益空間展開(kāi)復(fù)雜的利益博弈。
竺乾威、殷華方等人則運(yùn)用馬特蘭德的模糊沖突模型來(lái)解釋中國(guó)的政策執(zhí)行偏差，他們不約而同地認(rèn)為，在不同的政府間關(guān)系和政策特性條件下，地方政府將會(huì)采取完全不同的政策執(zhí)行策略行為。對(duì)于同一政策為什么會(huì)在不同地區(qū)產(chǎn)生差異性的執(zhí)行效果，一種較有說(shuō)服力的解釋是，中央政府在推進(jìn)缺乏成熟經(jīng)驗(yàn)的政策執(zhí)行時(shí)，為地方預(yù)留了相當(dāng)大的地方自主試驗(yàn)權(quán)，地方可以按照地方的實(shí)際情況因地制宜地開(kāi)展“政策試驗(yàn)”。這種解釋將政策執(zhí)行的分析放在一直分權(quán)框架下理解，政策執(zhí)行的分異是得到中央政府的授權(quán)和鼓勵(lì)的結(jié)果。但是，放在一種相對(duì)集權(quán)化的政策執(zhí)行過(guò)程中，實(shí)際的政策執(zhí)行模式仍然會(huì)呈現(xiàn)較大的分異性。比如，格貝爾對(duì)安徽省農(nóng)村稅費(fèi)改革政策執(zhí)行過(guò)程的研究就注意到相當(dāng)明顯的地區(qū)執(zhí)行的不平衡性。格貝爾給出的解釋邏輯是： 在中國(guó)的中央地方體制下，存在一種競(jìng)爭(zhēng)的層級(jí)結(jié)構(gòu)（competition under hierarchy），地方政府在政策執(zhí)行過(guò)程中會(huì)分化為積極執(zhí)行者和抵制執(zhí)行者，而面對(duì)地方政府的抵制，中央政府又會(huì)采取新的政策工具予以應(yīng)對(duì)，所以政策執(zhí)行過(guò)程伴隨著地方回應(yīng)策略的分化以及中央政府的再調(diào)整，由此形成政策在不同地區(qū)的不平衡執(zhí)行。
第三類研究關(guān)注的是中國(guó)公共政策執(zhí)行中的執(zhí)行偏差問(wèn)題。與政策執(zhí)行的分異現(xiàn)象有別，有關(guān)政策執(zhí)行的偏差問(wèn)題的研究主要關(guān)注政策意圖的扭曲、變異和失敗，以及對(duì)此的原因解釋。實(shí)際上，有關(guān)中國(guó)公共政策執(zhí)行的大部分文獻(xiàn)可以歸入此類。對(duì)于政策執(zhí)行偏差的研究，來(lái)自“自上而下”視角的研究多將問(wèn)題的焦點(diǎn)集中在中國(guó)的制度結(jié)構(gòu)之上。比如美國(guó)學(xué)者李侃如對(duì)中國(guó)環(huán)境政策執(zhí)行的研究，就將環(huán)境政策難以得到執(zhí)行歸咎為中國(guó)制度的職權(quán)劃分和激勵(lì)結(jié)構(gòu)問(wèn)題。中國(guó)政府的職權(quán)已被職能、地域和級(jí)別搞得零零散散，權(quán)威的碎片化構(gòu)成了政策執(zhí)行的制度障礙。而在激勵(lì)結(jié)構(gòu)上，中國(guó)的制度結(jié)構(gòu)規(guī)定了各地傾向于保護(hù)地方利益，而把其他地方當(dāng)作競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。但問(wèn)題是，多數(shù)環(huán)境問(wèn)題超過(guò)了地方邊界，需要不同地域政府合作方能有效解決。
國(guó)內(nèi)政府研究的一些學(xué)者也往往從制度結(jié)構(gòu)上分析政策執(zhí)行的失敗。比如丁煌認(rèn)為政策執(zhí)行阻滯是由制度缺陷所致，包括縱向的政府間權(quán)力劃分缺乏規(guī)范、橫向的機(jī)構(gòu)間職能配置交叉重疊、政策執(zhí)行行為的監(jiān)督制度不健全，以及現(xiàn)行的干部管理制度的不足。錢(qián)再見(jiàn)和金太軍認(rèn)為政治社會(huì)化機(jī)制乏力、成本收益預(yù)期失衡和責(zé)任追究制度缺損是中國(guó)政策執(zhí)行“中梗阻”現(xiàn)象的制度根源。陳雪瓊、劉建平從組織學(xué)角度透視了政策執(zhí)行的組織傳播困境，認(rèn)為中國(guó)行政體制結(jié)構(gòu)的“科層制扭曲”特征是惠農(nóng)政策組織傳播困境的重要原因，等級(jí)化、人格化和非理性的科層結(jié)構(gòu)阻礙了惠農(nóng)政策信息傳達(dá)到農(nóng)村，惠農(nóng)政策處于傳播失靈、策略性執(zhí)行以及監(jiān)督缺位狀態(tài)，政策實(shí)際執(zhí)行效果遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于政策預(yù)期與規(guī)劃。
來(lái)自“自下而上”視角的研究則更加關(guān)注政策執(zhí)行過(guò)程中的組織行為和社會(huì)情境的影響。比如，周雪光建立了“共謀”概念來(lái)解釋中國(guó)的政策執(zhí)行偏差問(wèn)題。所謂在執(zhí)行來(lái)自上級(jí)部門(mén)，特別是中央政府的各種指令政策時(shí)，基層上下級(jí)政府常常共謀策劃、暗渡陳倉(cāng)，采取“上有政策、下有對(duì)策”的各種手段，來(lái)應(yīng)對(duì)這些政策要求以及隨之而來(lái)的各種檢查，導(dǎo)致了實(shí)際執(zhí)行過(guò)程偏離政策初衷的結(jié)果。周雪光認(rèn)為，共謀行為不能簡(jiǎn)單地歸咎于政府官員或執(zhí)行人員的素質(zhì)或能力，其穩(wěn)定存在和重復(fù)再生是政府組織結(jié)構(gòu)和制度環(huán)境的產(chǎn)物。
與周雪光的觀點(diǎn)相似，許多對(duì)相關(guān)具體政策執(zhí)行的實(shí)證研究也表明政策執(zhí)行的失敗根源于制度設(shè)計(jì)和執(zhí)行中的不可行性。比如，董強(qiáng)和李小云以計(jì)劃生育政策執(zhí)行情況討論了農(nóng)村政策執(zhí)行中的上級(jí)對(duì)下級(jí)缺乏事實(shí)上的約束能力的監(jiān)督軟化問(wèn)題。他們認(rèn)為中國(guó)現(xiàn)行的壓力型體制導(dǎo)致了政策目標(biāo)分解到基層政府無(wú)法完成的地步，這是導(dǎo)致政策監(jiān)督軟化現(xiàn)象的制度根源。
同樣是對(duì)于計(jì)劃生育政策執(zhí)行的實(shí)證研究，艾云從組織社會(huì)學(xué)角度解讀了上對(duì)下的監(jiān)督失敗問(wèn)題，政策執(zhí)行中的監(jiān)督失敗在于非正式組織行為的普遍存在，其根源則是政策實(shí)施的組織結(jié)構(gòu)、組織設(shè)計(jì)的不合理，尤其是監(jiān)督制度、激勵(lì)制度與組織目標(biāo)、政治環(huán)境方面的不兼容和內(nèi)在矛盾。
另外一些研究從委托代理關(guān)系上解釋政策執(zhí)行的偏差和失敗。譚秋成認(rèn)為中國(guó)制度體系所規(guī)定的多層委托代理關(guān)系是導(dǎo)致農(nóng)村政策在執(zhí)行中變異走樣的制度根源。比如有研究者對(duì)農(nóng)村扶貧項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)研究就說(shuō)明，作為代理人的地方精英很容易被實(shí)際利益所俘獲，從而使得財(cái)政扶貧資金偏離原來(lái)的政策目標(biāo)。還有一些研究注意到，在許多地方，農(nóng)村低保政策很難覆蓋到真正的目標(biāo)群體，而是被地方干部當(dāng)作一種治理資源予以使用。
還有一種對(duì)政策執(zhí)行偏差的解釋思路關(guān)注于社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)政策執(zhí)行的影響。比如有研究者指出，“政策執(zhí)行悖論”應(yīng)當(dāng)關(guān)注政府無(wú)法控制的社會(huì)因素。在正式組織和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的雙重制度規(guī)約下，政策執(zhí)行者在縱向和橫向模式的交叉點(diǎn)上執(zhí)行政策，前者是一種垂直的、以等級(jí)權(quán)威作為基礎(chǔ)的行動(dòng)邏輯，后者則是以人緣情感為準(zhǔn)則的行動(dòng)邏輯。如果正式組織與社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)無(wú)法有效契合，尤其當(dāng)正式組織深陷于人緣化社會(huì)關(guān)系時(shí)，政策執(zhí)行走樣將在所難免。
文獻(xiàn)評(píng)析與研究思路
由于國(guó)內(nèi)外政策執(zhí)行的相關(guān)研究文獻(xiàn)已經(jīng)可以用汗牛充棟來(lái)形容，上述文獻(xiàn)的回顧難免會(huì)存在掛一漏萬(wàn)的危險(xiǎn)。但上述所及的文獻(xiàn)仍然對(duì)本書(shū)的研究提供了不少啟示。
第一，對(duì)新農(nóng)村建設(shè)政策執(zhí)行過(guò)程的研究應(yīng)該在“自上而下”和“自下而上”兩種視角之間尋求平衡。在研究新農(nóng)村建設(shè)政策執(zhí)行過(guò)程中，不僅要描述和分析新農(nóng)村建設(shè)的宏觀制度背景，高層級(jí)政府的政策意向，同時(shí)要關(guān)注地方情境和地方官員的行為邏輯，以及作為政策執(zhí)行的目標(biāo)對(duì)象的村莊和農(nóng)民對(duì)自上而下輸入的政策的自下而上的回應(yīng)。
第二，政策分類對(duì)于政策執(zhí)行研究的重要性。正如馬特蘭德所指出的，政策執(zhí)行的“自上而下”模型和“自下而上”模型之間的分歧在很大程度上可以通過(guò)政策分類加以化解。所以在本書(shū)對(duì)新農(nóng)村建設(shè)政策執(zhí)行過(guò)程的分析必須立足于對(duì)新農(nóng)村建設(shè)政策類型和政策性質(zhì)的充分甑別。
第三，對(duì)新農(nóng)村建設(shè)政策執(zhí)行過(guò)程的研究應(yīng)當(dāng)結(jié)合中國(guó)式集權(quán)體制及其運(yùn)作特征來(lái)分析，特別是要關(guān)注政策執(zhí)行過(guò)程中不同層級(jí)政府之間的互動(dòng)。
第四，對(duì)新農(nóng)村建設(shè)政策執(zhí)行過(guò)程的研究應(yīng)當(dāng)注意政策執(zhí)行中的分異和偏差現(xiàn)象，并分析這些政府行為的生成邏輯與體制根源。
第五，目前學(xué)術(shù)界就某個(gè)農(nóng)村政策執(zhí)行案例為對(duì)象的深入研究還比較少見(jiàn)，本書(shū)對(duì)新農(nóng)村建設(shè)政策執(zhí)行過(guò)程的研究具有一定的理論與實(shí)踐意義。
三 政策執(zhí)行的層級(jí)響應(yīng)模型
對(duì)政策執(zhí)行過(guò)程的研究離不開(kāi)一定的分析框架，因?yàn)橐欢ǖ姆治隹蚣芴峁┝搜芯空叻治鍪挛锏囊暯呛退悸?，以及處理?jīng)驗(yàn)材料的方式和手法。從理論建構(gòu)角度來(lái)說(shuō)，建立對(duì)新農(nóng)村建設(shè)政策執(zhí)行過(guò)程的分析框架應(yīng)當(dāng)滿足三個(gè)方面的要求： 一是結(jié)合新農(nóng)村建設(shè)的政策性質(zhì)來(lái)完成。因?yàn)樾罗r(nóng)村建設(shè)的政策性質(zhì)直接決定了分析框架的適用性。二是結(jié)合可借鑒理論模型來(lái)完成。這就要求在對(duì)分析模型建構(gòu)的時(shí)候，充分搜尋已有合適相關(guān)的理論模型，力求做到“站在已有研究的肩膀上”。三是結(jié)合中國(guó)體制和中國(guó)社會(huì)的特質(zhì)來(lái)完成。分析框架的建立應(yīng)當(dāng)納入中國(guó)式集權(quán)體制和中國(guó)農(nóng)村的鄉(xiāng)土社會(huì)的視野，因?yàn)樾罗r(nóng)村建設(shè)政策執(zhí)行過(guò)程幾乎同時(shí)運(yùn)行于這兩種并行場(chǎng)域。
政策性質(zhì)與可借鑒理論模型
新農(nóng)村建設(shè)的政策性質(zhì)可以從多個(gè)角度予以透視。第一，從政策執(zhí)行的目標(biāo)對(duì)象上來(lái)說(shuō)，新農(nóng)村建設(shè)雖然屬于一種選擇性惠農(nóng)政策，即新農(nóng)村建設(shè)并不是普惠的，而是一種特惠的惠農(nóng)政策。第二，從政策執(zhí)行的資源獲取上來(lái)說(shuō)，新農(nóng)村建設(shè)作為一種特惠的惠農(nóng)政策，政策執(zhí)行的目標(biāo)對(duì)象并不是單一的資源接受方，同時(shí)也是主要的資源投入主體。第三，從政策的層級(jí)利益結(jié)構(gòu)上來(lái)說(shuō)，新農(nóng)村建設(shè)政策執(zhí)行過(guò)程涉及多層級(jí)政府的共同參與，新農(nóng)村建設(shè)并不會(huì)像某些規(guī)制性政策那樣在政府之間制造明顯的利益沖突結(jié)構(gòu)，但是也不會(huì)為地方政府和官員提供高強(qiáng)度的利益激勵(lì)。第四，從政策的模糊性角度來(lái)說(shuō)，新農(nóng)村建設(shè)在政策目標(biāo)和政策執(zhí)行手段上都具有模糊性特征。新農(nóng)村建設(shè)政策執(zhí)行過(guò)程明顯具有“干中學(xué)”的特點(diǎn)，中央政府和地方政府都缺乏現(xiàn)成的操作指南，只能依靠地方政府因地制宜地通過(guò)政策執(zhí)行試驗(yàn)不斷獲取和積累。所以總結(jié)來(lái)說(shuō)，新農(nóng)村建設(shè)在政策性質(zhì)上可以理解為： 一方面，新農(nóng)村建設(shè)是一種特惠性且需要社會(huì)資源投入的惠農(nóng)政策；另一方面，這種惠農(nóng)政策并不會(huì)明顯地遭致地方政府和官員的抵制或歡迎，且政策執(zhí)行過(guò)程具有明顯的試驗(yàn)性特征。
馬特蘭德提出的模糊沖突模型對(duì)于理解中國(guó)的新農(nóng)村建設(shè)的政策執(zhí)行過(guò)程具有重要的啟示意義。依據(jù)政策的模糊性（目標(biāo)、手段）和沖突性（上下級(jí)之間）兩個(gè)維度，馬特蘭德將政策執(zhí)行過(guò)程分為四種類別：行政性執(zhí)行；政治性執(zhí)行；試驗(yàn)性執(zhí)行；象征性執(zhí)行。見(jiàn)圖a。
行政性執(zhí)行的目標(biāo)是給定的，用以解決現(xiàn)有問(wèn)題的技術(shù)是已知的，信息從上到下流動(dòng)。執(zhí)行以垂直的方式得到指令，每一基本環(huán)節(jié)都接受來(lái)自上一層的指示，因而具備了一些理性決策過(guò)程所具有的先決條件，如果在執(zhí)行中能夠得到充分的資源，那么想要的結(jié)果事實(shí)上是可以保證的。這是一種比較典型的馬克斯•韋伯的官僚制式的執(zhí)行范式，下級(jí)忠誠(chéng)地執(zhí)行其被委托的責(zé)任。政治性執(zhí)行的特點(diǎn)在于政策參與者有明確的目標(biāo)，但由于這些明確界定的目標(biāo)互不相容，因而引發(fā)沖突。同樣，沖突性的競(jìng)爭(zhēng)可以通過(guò)政策手段發(fā)生。政治執(zhí)行的主要原理是執(zhí)行結(jié)果是由權(quán)力決定的。就這類政策而言，順從不是自發(fā)的。試驗(yàn)性執(zhí)行的結(jié)果在很大程度上取決于哪些參與者是積極的并牽涉最深。指導(dǎo)這一執(zhí)行的主要原理是情境狀況支配著執(zhí)行過(guò)程，結(jié)果主要取決于地方微觀執(zhí)行環(huán)境中的資源與參與者。象征性執(zhí)行由于高度的模糊性導(dǎo)致結(jié)果因地而異，其主要原理就是地方層面的聯(lián)盟力量決定了結(jié)果。象征性執(zhí)行與政治性執(zhí)行的區(qū)別在于地方微觀層面而不是中央宏觀層面的聯(lián)盟力量決定了執(zhí)行結(jié)果。最終，馬特蘭德得出結(jié)論，當(dāng)政策明確、沖突程度較低時(shí)，自上而下模型可以為政策執(zhí)行過(guò)程提供精確描述，而當(dāng)政策模糊、沖突程度較低時(shí)，自下而上模型則對(duì)執(zhí)行過(guò)程提供了更加精確的描述。
按照馬特蘭德的政策執(zhí)行理論，新農(nóng)村建設(shè)的執(zhí)行模式比較符合試驗(yàn)性執(zhí)行模式。因?yàn)樾罗r(nóng)村建設(shè)的政策性質(zhì)具有模糊性和低沖突性兩大特點(diǎn)。政策性質(zhì)相對(duì)模糊，一方面，新農(nóng)村建設(shè)的政策目標(biāo)過(guò)于“包羅萬(wàn)象”，側(cè)重點(diǎn)難以把握，另一方面，新農(nóng)村建設(shè)的模糊性體現(xiàn)為實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的手段的模糊性，新農(nóng)村建設(shè)是一種需要高度考慮地方差異，必須因地制宜，這決定了高層級(jí)政府無(wú)法也不應(yīng)該過(guò)于明確地設(shè)定具體目標(biāo)，以避免綁縛地方政府的手腳。政策性質(zhì)的低沖突性可以這么來(lái)認(rèn)識(shí)： 高層級(jí)政府將新農(nóng)村建設(shè)當(dāng)作一種政治任務(wù)要求地方政府去因地制宜地執(zhí)行，這時(shí)起關(guān)鍵作用的是地方政府的積極性。地方政府有沒(méi)有積極性，關(guān)鍵是要看新農(nóng)村建設(shè)與地方政府之間的激勵(lì)關(guān)系，到底是一種沖突性的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，還是一種相容性的激勵(lì)結(jié)構(gòu)。當(dāng)前中國(guó)地方政府的發(fā)展主義導(dǎo)向相對(duì)明顯，新農(nóng)村建設(shè)作為一種自上而下推動(dòng)且需要地方政府提供財(cái)力支持的政策過(guò)程，并不能構(gòu)成對(duì)地方官員的強(qiáng)激勵(lì)，但是另一方面，新農(nóng)村建設(shè)也不構(gòu)成對(duì)地方政府和官員的高沖突結(jié)構(gòu)，新農(nóng)村建設(shè)的推動(dòng)并不妨礙地方政府核心目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，取得新農(nóng)村建設(shè)的成就還會(huì)使地方官員受到上級(jí)政府的肯定，以及人民群眾的擁護(hù)。所以可以說(shuō)，新農(nóng)村建設(shè)雖然不能像經(jīng)濟(jì)發(fā)展一樣激勵(lì)地方政府和官員的投入，但也不會(huì)受到地方政府和官員的過(guò)分抵制，新農(nóng)村建設(shè)最終執(zhí)行的情況取決于地方的實(shí)際情況和地方官員的主觀偏好，將會(huì)呈現(xiàn)較大的地方差異性。
政策執(zhí)行的層級(jí)響應(yīng)模型
馬特蘭德的模糊沖突模型能夠較好地解釋新農(nóng)村建設(shè)中最為可能得到一種“試驗(yàn)性執(zhí)行”的待遇，地方政府在新農(nóng)村建設(shè)中掌握了高度自主性，這無(wú)疑在理論上提供了比較深刻的洞見(jiàn)。但是，“試驗(yàn)性執(zhí)行”只能在中觀層面鎖定新農(nóng)村建設(shè)的認(rèn)識(shí)框架，更為微觀的認(rèn)識(shí)則需要對(duì)“試驗(yàn)性執(zhí)行”進(jìn)行更為深度的開(kāi)發(fā)，以弄清具有高度自主性的地方政府在地方場(chǎng)域內(nèi)是如何處理新農(nóng)村建設(shè)的，這種“試驗(yàn)性執(zhí)行”是如何得以展開(kāi)的。就此而論，筆者認(rèn)為新農(nóng)村建設(shè)的過(guò)程可以通過(guò)政策執(zhí)行的層級(jí)響應(yīng)模型予以觀察，見(jiàn)圖b。
政策執(zhí)行的層級(jí)響應(yīng)模型，認(rèn)為政策執(zhí)行的本質(zhì)是在特定的執(zhí)行環(huán)境下，上級(jí)單位相對(duì)下級(jí)單位的執(zhí)行力建構(gòu)，以及下級(jí)單位相對(duì)上級(jí)單位政策意圖的策略性響應(yīng)過(guò)程。在這里，一級(jí)單位是指一個(gè)治理層級(jí)，上下級(jí)單位也是一個(gè)相對(duì)概念，中央政府作為上級(jí)單位，省級(jí)政府是下級(jí)單位，省級(jí)政府作為上級(jí)單位，市級(jí)政府是下級(jí)單位，市級(jí)政府作為上級(jí)單位，縣級(jí)政府即為下級(jí)單位，縣級(jí)政府作為上級(jí)單位，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府即為下級(jí)單位，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府作為上級(jí)單位，村級(jí)組織即為下級(jí)單位。由于新農(nóng)村建設(shè)采取了以縣為主的實(shí)施模式，在縣一級(jí)將形成具體化、操作化的政策版本，所以分析的重點(diǎn)主要體現(xiàn)在縣、鄉(xiāng)、村三個(gè)層次，集中討論縣鄉(xiāng)之間、鄉(xiāng)村之間的互動(dòng)過(guò)程。
上級(jí)單位相對(duì)下級(jí)單位的執(zhí)行力建構(gòu)涉及四個(gè)方面內(nèi)容。一是組織管理能力。新農(nóng)村建設(shè)作為一種自上而下推動(dòng)的系統(tǒng)工程必須具備得力的組織安排，組織管理能力的高低直接影響到實(shí)際的執(zhí)行結(jié)果。在官僚科層體系的結(jié)構(gòu)下，組織管理能力的建構(gòu)涉及管理體制的理順、專門(mén)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、協(xié)調(diào)機(jī)制的建立、權(quán)力職責(zé)的配置，以及工作流程的構(gòu)造等內(nèi)容。二是資源配備能力。對(duì)于上級(jí)單位來(lái)說(shuō)，沒(méi)有充足的資源將很難有效地調(diào)動(dòng)下級(jí)單位的參與，上級(jí)單位不僅要出臺(tái)細(xì)致的政策文本，更為關(guān)鍵的是要配備足夠的資源。三是政策學(xué)習(xí)能力。在新農(nóng)村建設(shè)的政策執(zhí)行中，高層級(jí)單位只提供了非常模糊的意識(shí)形態(tài)性語(yǔ)言，并且強(qiáng)調(diào)建設(shè)要因地制宜。以縣為主的實(shí)施模式意味著縣一級(jí)需要形成具體化和操作化的政策版本，但是縣級(jí)單位在一開(kāi)始并沒(méi)有成型的經(jīng)驗(yàn)可循，只能夠“邊干邊學(xué)”地在實(shí)踐和試驗(yàn)中探索經(jīng)驗(yàn)，這意味著政策學(xué)習(xí)能力直接決定了新農(nóng)村建設(shè)的執(zhí)行結(jié)果。政策學(xué)習(xí)的一個(gè)重要辦法是在內(nèi)部搞“試點(diǎn)”，即通過(guò)建設(shè)示范單位的方式來(lái)積累政策執(zhí)行的經(jīng)驗(yàn)。四是執(zhí)行動(dòng)員能力。由于新農(nóng)村建設(shè)并非屬于強(qiáng)制性的政策執(zhí)行過(guò)程，下級(jí)單位具有很大的選擇性空間，上級(jí)單位為了有效調(diào)動(dòng)下級(jí)單位的積極性就必須充分依賴于動(dòng)員技術(shù)的運(yùn)作。由于縣、鄉(xiāng)、村三級(jí)之間的運(yùn)行于地方官場(chǎng)和鄉(xiāng)土社會(huì)，政策執(zhí)行的動(dòng)員技術(shù)往往會(huì)涉及官場(chǎng)內(nèi)復(fù)雜的非正式行為的運(yùn)作，與此同時(shí)，大量的鄉(xiāng)土社會(huì)規(guī)范成為有效動(dòng)員的社會(huì)性資源。
下級(jí)單位相對(duì)上級(jí)單位政策意圖的策略性響應(yīng)，是指下級(jí)單位作為具有利益自主性的一級(jí)主體，對(duì)上級(jí)單位政策意圖并不會(huì)刻板地、不折不扣地予以貫徹，而是會(huì)結(jié)合自身的條件和利益對(duì)上級(jí)政策意圖進(jìn)行選擇性地采納和修正，最終實(shí)現(xiàn)政策執(zhí)行與下級(jí)單位的條件和利益的兼容與調(diào)和。這里的條件是指下級(jí)單位可供配合于新農(nóng)村建設(shè)的軟硬件資源，包括經(jīng)濟(jì)實(shí)力、自然人文環(huán)境，以及干部和群體的積極性等因素。這里的利益涉及下級(jí)單位作為一級(jí)利益主體對(duì)新農(nóng)村建設(shè)的利益認(rèn)知。由于新農(nóng)村建設(shè)在原則上屬于非強(qiáng)制性政策執(zhí)行過(guò)程，在基于不同的條件和利益認(rèn)知的基礎(chǔ)上，下級(jí)單位對(duì)上級(jí)單位的執(zhí)行力建構(gòu)將呈現(xiàn)出差別化的響應(yīng)策略。在下文闡述的案例中，不同鄉(xiāng)鎮(zhèn)之間參與新農(nóng)村建設(shè)的程度存在較大的分化，這一方面是因?yàn)椴煌l(xiāng)鎮(zhèn)在面對(duì)縣級(jí)政府的執(zhí)行力建構(gòu)之下，由于鄉(xiāng)鎮(zhèn)官員的主觀偏好和鄉(xiāng)鎮(zhèn)財(cái)力的差異，鄉(xiāng)鎮(zhèn)官員采取了不同類型的響應(yīng)策略；另一方面，鄉(xiāng)鎮(zhèn)之間的執(zhí)行分化來(lái)自自上而下的選擇性扶持，那些選擇對(duì)新農(nóng)村建設(shè)進(jìn)行強(qiáng)參與的鄉(xiāng)鎮(zhèn)獲得了縣級(jí)政府更多的“偏愛(ài)”和關(guān)照。在新農(nóng)村建設(shè)中，那些采取強(qiáng)參與的鄉(xiāng)鎮(zhèn)也會(huì)對(duì)其下的村一級(jí)展開(kāi)類似的執(zhí)行力建構(gòu)過(guò)程，而隸屬于這些鄉(xiāng)鎮(zhèn)的村莊（行政村和自然村）同樣面臨著如何處理新農(nóng)村建設(shè)的問(wèn)題，實(shí)際上村莊與鄉(xiāng)鎮(zhèn)一樣，對(duì)新農(nóng)村建設(shè)的參與程度存在巨大的差異。這種差異一方面也顯然與村干部的策略選擇相關(guān)，如同鄉(xiāng)鎮(zhèn)官員一樣，村干部在理論上也具有強(qiáng)參與策略和弱參與策略這兩種選擇。但是由于那些對(duì)新農(nóng)村建設(shè)存有“抱負(fù)”的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，為了實(shí)現(xiàn)新農(nóng)村建設(shè)的整體推進(jìn)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級(jí)會(huì)展開(kāi)對(duì)村一級(jí)的高強(qiáng)度動(dòng)員，這時(shí)弱參與策略將不會(huì)成為選項(xiàng)，村干部只會(huì)存在主動(dòng)參與和被動(dòng)參與兩種情況。除了村干部的策略選擇之外，決定村莊對(duì)新農(nóng)村建設(shè)參與程度的還有兩個(gè)因素，一是鄉(xiāng)鎮(zhèn)的選擇性扶持，一是村干部必須回應(yīng)的村民壓力。鄉(xiāng)鎮(zhèn)官員對(duì)新農(nóng)村建設(shè)的主觀偏好更多地來(lái)自政績(jī)預(yù)期，而缺乏晉升預(yù)期的村干部的主觀偏好主要取決于干部的事業(yè)心和權(quán)威維護(hù)的考慮。
最后來(lái)看政策執(zhí)行的層級(jí)響應(yīng)模型的執(zhí)行環(huán)境。新農(nóng)村建設(shè)的政策執(zhí)行過(guò)程幾乎同時(shí)運(yùn)行于中國(guó)式集權(quán)體制和中國(guó)農(nóng)村的鄉(xiāng)土社會(huì)，那么在這種情況下，對(duì)新農(nóng)村建設(shè)政策執(zhí)行過(guò)程的分析必然難以繞過(guò)這種場(chǎng)域的基本特點(diǎn)。先看中國(guó)式集權(quán)體制的基本特征。必須說(shuō)明的是，中國(guó)式集權(quán)體制極其復(fù)雜多端，任何企圖勾勒其基本輪廓的嘗試都存在著以偏概全的風(fēng)險(xiǎn)。筆者在這里嘗試抽離出來(lái)的中國(guó)式集權(quán)體制的制度特征顯然意在服務(wù)于本書(shū)的分析，而不是企圖獲得一種對(duì)中國(guó)式集權(quán)體制的整體性認(rèn)知。第一，集權(quán)與分權(quán)的并行與互嵌。中國(guó)式集權(quán)體制的一個(gè)面目是高度集權(quán)，這體現(xiàn)在國(guó)家權(quán)力的高度一元性，國(guó)家權(quán)威相對(duì)于社會(huì)力量的壓倒性優(yōu)勢(shì)，中央政府相對(duì)地方政府的選擇性權(quán)力集中，以及同一治理層級(jí)之中主要官員對(duì)地方權(quán)力的集中占有。另一方面，中國(guó)式集權(quán)體制又具有相當(dāng)明顯的分權(quán)面目，這種分權(quán)體現(xiàn)在縱向的不同層級(jí)政府之間，橫向的部門(mén)機(jī)構(gòu)之間。所以可以說(shuō)，中國(guó)式集權(quán)體制是集權(quán)和分權(quán)共同鑲嵌而成的權(quán)威系統(tǒng)。在本書(shū)對(duì)經(jīng)驗(yàn)材料的整理當(dāng)中將會(huì)看到，位于地方權(quán)力核心的主要官員對(duì)新農(nóng)村建設(shè)的政策走向發(fā)揮著舉足輕重的作用。第二，政府間事權(quán)劃分的不明晰。有學(xué)者已經(jīng)令人信服地總結(jié)了中國(guó)體制存在高度的“職責(zé)同構(gòu)”現(xiàn)象，即不同層級(jí)政府擁有相似的事權(quán)集合。
這種事權(quán)劃分不清的制度結(jié)構(gòu)所造成的分工和執(zhí)行困境往往需要通過(guò)不斷地出臺(tái)專門(mén)政策文件來(lái)協(xié)調(diào)，但對(duì)高層級(jí)權(quán)力而言，事權(quán)劃分的不明確實(shí)際上為它們?cè)谡哌\(yùn)行中依靠?jī)?yōu)勢(shì)權(quán)威實(shí)行權(quán)力的再集中提供了制度空間。本書(shū)對(duì)X區(qū)新農(nóng)村建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的觀察即體現(xiàn)了在不同時(shí)段，不同層級(jí)政府對(duì)新農(nóng)村建設(shè)的主導(dǎo)權(quán)存在著相當(dāng)程度的波動(dòng)，而這種波動(dòng)又影響了新農(nóng)村建設(shè)政策執(zhí)行的模式和實(shí)際操作。第三，地方政府行為的公司化導(dǎo)向。在發(fā)展主義大旗之下，中國(guó)的地方政府已經(jīng)在許多方面形同公司。
地方官員高度關(guān)注經(jīng)濟(jì)類指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)（最重要的是財(cái)政收入和GDP），而對(duì)一些無(wú)法創(chuàng)造“利潤(rùn)”的社會(huì)類指標(biāo)缺乏關(guān)心。新農(nóng)村建設(shè)政策出臺(tái)之時(shí)，正好迎頭趕上中西部地方政府大舉擁抱公司化導(dǎo)向的時(shí)代。在資源有限的情況下，雖然新農(nóng)村建設(shè)并不必然會(huì)受到地方政府的抵制，但新農(nóng)村建設(shè)政策執(zhí)行過(guò)程必然受到財(cái)力分配導(dǎo)向和官員個(gè)人偏好的巨大影響，新農(nóng)村建設(shè)政策執(zhí)行的廣度、深度和方向具有明顯的不確定性。第四，地方官員對(duì)社會(huì)需求的回應(yīng)性遲鈍。集權(quán)體制永遠(yuǎn)需要面對(duì)政府偏好和社會(huì)需求之間的矛盾和張力。在中國(guó)式集權(quán)體制下，中央政府是政治責(zé)任的總代表，地方政府和官員權(quán)威來(lái)自法律規(guī)定和上級(jí)任命，黨管干部和任命制、任期制、回避制使得地方官員容易產(chǎn)生“唯上不唯下”的行為導(dǎo)向。在實(shí)際政策執(zhí)行中，地方官員并不會(huì)選擇老百姓最歡迎的政策執(zhí)行方式來(lái)執(zhí)行，而是選擇上級(jí)權(quán)力歡迎并能體現(xiàn)自身政績(jī)的政策執(zhí)行方式。從本書(shū)后文的分析不難看到，X區(qū)新農(nóng)村建設(shè)執(zhí)行模式發(fā)生的轉(zhuǎn)變，在一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)的具體操作中，政策導(dǎo)向已從農(nóng)民利益倒向官員的政績(jī)利益。第五，上對(duì)下的指標(biāo)化管理?！拔母铩苯Y(jié)束之后，中國(guó)逐漸告別政治運(yùn)動(dòng)，進(jìn)入常態(tài)社會(huì)。與常態(tài)社會(huì)相對(duì)應(yīng)的體制特點(diǎn)則是正式官僚制度的普遍恢復(fù)和正規(guī)化，這其中一個(gè)明顯的體現(xiàn)即是上級(jí)政府越來(lái)越習(xí)慣于通過(guò)各種目標(biāo)考核體系來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)下級(jí)政府的指標(biāo)化管理。
1954年，管理大師德魯克在《管理實(shí)踐》一書(shū)中首次提出了“目標(biāo)管理”的概念。根據(jù)江蘇省人事廳廳長(zhǎng)的回憶，從上世紀(jì)八十年代開(kāi)始，我國(guó)各級(jí)政府部門(mén)陸續(xù)引入目標(biāo)管理，并與崗位責(zé)任制相結(jié)合，形成政府目標(biāo)責(zé)任制。這種指標(biāo)化管理往往會(huì)在體制的橫向單位之間形成圍繞實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵指標(biāo)的錦標(biāo)賽式的地方競(jìng)爭(zhēng)。
這種指標(biāo)化管理一方面對(duì)下級(jí)單位施加了績(jī)效壓力，但是如若指標(biāo)設(shè)計(jì)和考核不當(dāng)，則會(huì)產(chǎn)生大量的弄虛作假的行為。第六，基層政府權(quán)力的非正規(guī)運(yùn)作。在中國(guó)式集權(quán)體制下，基層政府權(quán)力直接面對(duì)社會(huì)，并承擔(dān)絕大多數(shù)政策執(zhí)行功能，但基層政府權(quán)力卻表現(xiàn)出明顯的非正規(guī)性，即與理性官僚制模型所設(shè)定的政府行為方式相背離。一方面，與高層級(jí)政府相比，基層政府處于國(guó)家與社會(huì)的接合部，這種“首鼠兩端”的地位決定了基層政權(quán)權(quán)力需要經(jīng)常借用國(guó)家和社會(huì)兩種資源來(lái)執(zhí)行政策。在本書(shū)討論的經(jīng)驗(yàn)案例中，縣鄉(xiāng)干部在執(zhí)行政策時(shí)需要啟用大量的社會(huì)機(jī)制，正式權(quán)力在一定程度上被非正式運(yùn)用。另一方面，在地方官場(chǎng)上，除了縣級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)來(lái)自域外，幾乎所有縣鄉(xiāng)干部都來(lái)自地方，在同一區(qū)域的長(zhǎng)期工作、生活和交流，使得縣鄉(xiāng)干部之間高度熟悉，正式組織之下分布著密集的非正式關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，正式權(quán)力的運(yùn)行夾雜著大量的“關(guān)系運(yùn)作”的成分。
鄉(xiāng)土社會(huì)是新農(nóng)村建設(shè)的社會(huì)環(huán)境。鄉(xiāng)土社會(huì)一詞出自著名社會(huì)學(xué)家費(fèi)孝通先生，用以描述中國(guó)農(nóng)村社區(qū)的基本特質(zhì)。對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)，雖然歷經(jīng)時(shí)代變遷，并且存在著明顯的區(qū)域差異，但是廣大農(nóng)村地區(qū)仍然殘留著濃厚的鄉(xiāng)土社會(huì)痕跡。由于鄉(xiāng)土社會(huì)構(gòu)成了新農(nóng)村建設(shè)政策執(zhí)行的社會(huì)環(huán)境，實(shí)際上只有從鄉(xiāng)土社會(huì)的視角出發(fā)，才能更好地理解新農(nóng)村建設(shè)的執(zhí)行實(shí)踐。從分析意義上來(lái)說(shuō)，當(dāng)前中國(guó)的鄉(xiāng)土社會(huì)的以下特點(diǎn)與新農(nóng)村建設(shè)的政策執(zhí)行過(guò)程存在著實(shí)質(zhì)性的關(guān)聯(lián)。第一，逐漸褪色的熟人社會(huì)。鄉(xiāng)土社會(huì)的實(shí)質(zhì)是一種熟人社會(huì)，即居住于同一社區(qū)的農(nóng)民之間的高度熟悉，以及由此形成的農(nóng)民之間高度互惠性的行為模式。有學(xué)者已經(jīng)注意到，在工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和市場(chǎng)化的多力沖擊下，廣大農(nóng)村地區(qū)的鄉(xiāng)土社會(huì)已經(jīng)褪色，成為一種相互不太熟悉的半熟人社會(huì)。
僅就本書(shū)研究的區(qū)域而言，該地區(qū)的村莊顯然受到了工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和市場(chǎng)化的深度沖擊，但村莊仍然保留了相當(dāng)程度的熟人社會(huì)特質(zhì)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上來(lái)說(shuō)，熟人社會(huì)最大的功用是提供了一種重復(fù)博弈的條件，從而起到了壓制短期投機(jī)行為的作用。而從社會(huì)學(xué)意義上來(lái)說(shuō)，熟人社會(huì)意味著村莊作為一種共同體的存在，村莊成員之間發(fā)生著密集的、互惠性的社會(huì)交往。第二，村莊集體主義傳統(tǒng)的衰減。費(fèi)孝通言說(shuō)的鄉(xiāng)土社會(huì)結(jié)合的是1949年前的經(jīng)驗(yàn)，而1949年之后的一段時(shí)期，中國(guó)農(nóng)村被強(qiáng)制性地納入一股強(qiáng)大的集體主義傳統(tǒng)，并籠罩性地體現(xiàn)在村莊生產(chǎn)、生活的方方面面。集體主義傳統(tǒng)雖然壓制著村民的自由，但是卻可以節(jié)約村莊集體行動(dòng)的交易成本。
農(nóng)村改革之后，集體主義傳統(tǒng)在不斷衰減，村民在獲得行動(dòng)自由的同時(shí)，也不得不面對(duì)村莊集體行動(dòng)交易成本被大幅抬高的困境。如果將新農(nóng)村建設(shè)的政策執(zhí)行過(guò)程理解為一種國(guó)家力量撬動(dòng)的村莊集體行動(dòng)過(guò)程，那么村莊的集體主義傳統(tǒng)的衰減意味著村莊內(nèi)生的組織動(dòng)員系統(tǒng)的失效和乏力。在本書(shū)的案例中可看到，如若不是國(guó)家的動(dòng)員和輔助性的組織作用，即便存在巨大的受益，農(nóng)民也不容易自發(fā)聯(lián)合起來(lái)實(shí)施新農(nóng)村建設(shè)。第三，正式制度與非正式制度的并立運(yùn)行。在當(dāng)前中國(guó)農(nóng)村，正式制度已經(jīng)大規(guī)模下鄉(xiāng)，并且已經(jīng)在一些領(lǐng)域確定了牢固的基礎(chǔ)。但與此同時(shí)，在正式制度之外，鄉(xiāng)土社會(huì)的非正式制度仍然在固守著村莊秩序。
按照諾斯的觀點(diǎn)，非正式制度是與正式制度相對(duì)應(yīng)的、同樣對(duì)人們的行為起到約束作用的一系列規(guī)則，它們并非經(jīng)過(guò)人們有意識(shí)的設(shè)計(jì)，而是在人們長(zhǎng)期的社會(huì)交往自發(fā)形成，并被人們無(wú)意識(shí)接受的行為規(guī)范，主要包括意識(shí)形態(tài)、價(jià)值觀念、道德觀念及風(fēng)俗習(xí)慣等。相比正式制度，這些非正式制度對(duì)村民行為的規(guī)約往往更加徹底有效。從筆者對(duì)X區(qū)域的經(jīng)驗(yàn)調(diào)查來(lái)看，新農(nóng)村建設(shè)政策執(zhí)行過(guò)程中，執(zhí)行主體會(huì)適時(shí)交替地使用正式制度或非正式制度，并且對(duì)非正式制度運(yùn)用是否得當(dāng)顯得極為關(guān)鍵。
